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| 套期保值业务办理流程 |
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申请套期保值需要的材料 |
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上海期货交易所 |
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| 1、《上海交易所套期保值交易申请（审批）表》（需要一式三份，均是原件） |
| 2、企业营业执照副本复印件 |
| 3、近2年的现货经营业绩 |
| 4、企业套期保值交易方案（主要内容包括风险来源分析、确定保值目标、明确交割或平仓的数量） |
5、卖出套期保值交易另须提交的证明材料：
（一）原材料生产企业保值商品的消耗定额、生产能力、当年的生产计划、原材料购销计划（合同）以及交易所要求提供的其他材料；
（二）原材料加工企业、流通经营企业和其他企业保值商品的现货仓单或拥有实货的其他凭证（购销合同或发票）以及交易所要求提供的其他材料。
买入套期保值另须提交的证明材料：
（一）原材料加工企业保值商品的消耗定额、加工能力、生产经营计划或生产商品的购销合同以及交易所要求提供的其他材料；
（二）原材料生产企业、流通经营企业和其他企业保值商品的购销计划（合同）的证明材料，以及交易所要求提供的其他材料。
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大连商品交易所 |
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| 1、《大连交易所套期保值交易申请（审批）表》（需要一式三份，均是原件） |
| 2、企业营业执照副本复印件 |
| 3、企业近2年的现货经营业绩 |
| 4、国有企业、国有资产占控股地位或主导地位的企业，应出具其法定代表人签署的同意进行相关套期保值业务的证明 |
| 5、企业套期保值交易方案（主要内容包括风险来源分析、确定保值目标、明确交割或平仓的数量） |
6、企业近2年保值商品或其相关产品的销项增值税发票记帐联的复印件
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| 7、企业近2年经过审计的资产负债表、损益表、现金流量表 |
| 8、企业历史套期保值情况说明 |
| 9、期货公司担保企业套期保值材料真实性的声明 |
10、卖出套期保值交易另须提交的证明材料：
（一）原材料生产企业保值商品的消耗定额、生产能力、当年的生产计划、原材料购销计划（合同）及上一年度总产量的证明材料，以及交易所要求提供的其他材料；
（二）原材料加工企业、流通经营企业和其他企业保值商品的现货仓单或拥有实货的其他凭证（购销合同或发票），以及交易所要求提供的其他材料。
买入套期保值交易另须提交的证明材料：
（一）原材料加工企业保值商品的消耗定额、加工能力、生产经营计划或生产商品的购销合同及上一年度总产量的证明材料，以及交易所要求提供的其他材料；
（二）原材料生产企业、流通经营企业及其他企业保值商品的购销计划（合同）的证明材料，以及交易所要求提供的其他材料。
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郑州商品交易所 |
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| 1、《郑州商品交易所套期保值交易申请（审批）表》（需要一式三份，均是原件） |
| 2、企业营业执照副本（复印件） |
| 3、套期保值交易的操作说明 |
| 4、企业近2年的现货经营业绩 |
| 5、期货公司会员担保企业套期保值材料真实性的声明 |
| 6、交易所要求的其他材料 |
| 7、国有企业、国有资产占控股地位或主导地位的企业申请套期保值的，还应出具其法定代表人签署的同意进行相关套期保值业务的证明 |
8、卖出套期保值交易另须提交的证明材料：
（一）原材料生产企业保值商品的消耗定额、生产能力、当年的生产计划、原材料购销计划（合同）以及交易所要求提供的其他材料；
（二）原材料加工企业、流通经营企业和其他企业保值商品的现货仓单或拥有实货的其他凭证（购销合同或发票）以及交易所要求提供的其他材料。
买入套期保值另须提交的证明材料：
（一）原材料加工企业保值商品的消耗定额、加工能力、生产经营计划或生产商品的购销合同以及交易所要求提供的其他材料；
（二）原材料生产企业、流通经营企业和其他企业保值商品的购销计划（合同）的证明材料，以及交易所要求提供的其他材料。
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备注： |
1、上述资料需加盖企业公章
2、如果企业为新开户，刚上述“企业近2年的现货经营业绩”及“企业近2年在交易所的交易实绩”二项可以不用提交 |
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套期保值的申请期限和建仓期限 |
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交易所 |
品种 |
套保申请期限 |
套保建仓期限 |
上海期货交易所 |
铜 |
须在套期保值合约交割月份前一月
份的20日之前提出 |
须在套期保值合约交割月份前一月
的最后一个交易日前建仓 |
铝 |
锌 |
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黄金 |
天然橡胶 |
燃料油 |
须在套期保值合约交割月份前第二月的最
后一个交易日之前提出 |
须在套期保值合约交割月份前一月
的15日前建仓 |
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大连商品交易所 |
黄大豆1号 |
须在套期保值合约交割月份前一月
的第一个交易日之前提出
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须在套期保值合约交割月份前一月
的第10个交易日之前建仓
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黄大豆2号 |
玉米 |
豆粕 |
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豆油 |
LLDPE |
棕榈油 |
郑州商品交易所 |
硬麦 |
须在套期保值合约交割月份前一月的第15
个交易日之前提出(不含该交易日) |
须在套期保值合约交割月份前一月
的最后一个交易日之前建仓 |
强麦 |
棉花 |
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白糖 |
菜籽油 |
PTA |
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附件：交易所申请套期保值表 |
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