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商品期货2106期货合约交割风险提示 (除原油、燃料油、低硫燃料油)

2021-05-25已有466人阅读
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尊敬的客户:

临近各商品期货2106合约(除原油、燃料油、低硫燃料油)交割期,请持有相关合约的客户提前确认持仓意向并及时反馈至我司服务部门,做好相应准备。现就上述合约相关交割风险提示如下:

一、最后交易日

鸡蛋jd2106、乙二醇eg2106、苯乙烯eb2106、液化石油气pg2106合约最后交易日为2021年6月25日,动力煤ZC2106合约最后交易日为2021年6月7日。

除上述品种外,上期所、大商所、郑商所2106合约、20号胶nr2106合约、国际铜bc2106合约的最后交易日为2021年6月15日。

二、交割单位及取整时间

2021年5月31日闭市前,请按以下交割单位整数倍要求完成持仓调整:

白银/锡/纸浆2手、黄金3手、铜/铝/锌/铅5手、镍6手、不锈钢12手、螺纹钢/线材/热轧卷板30手;国际铜5手;苹果2手、棉纱4手、棉花8手、动力煤200手。

2021年6月15日闭市前,请按以下交割单位整数倍要求完成持仓调整:

焦炭10手、焦煤/铁矿石/豆二100手。

注:其他品种交割单位为1手。

三、交割资质自查(详见六、交割客户准备工作)

(一)能够开具或者接收增值税专用(普通)发票;棕榈油交割已报备增值税专用发票资质;

(二)上期所/能源中心品种交割,已开通电子仓单系统且正常可用;

(三)甲醇、苯乙烯、液化石油气交割,已报备危化品生产或经营资质;

(四)国际化品种交割,已完成免税备案;已跟主管税务机关沟通保税交割发票事宜。

四、平仓时间截点

无交割资质或无意交割的客户请及时平仓

交易所

客户类型/品种

平仓时间截点

规则与备注

上期所&

bc2106

自然人

2021年6月9日闭市前

最后交易日前第三个交易日

法人

2021年6月15日闭市前

最后交易日

nr2106

自然人

2021年6月2日闭市前

最后交易日前第八个交易日

法人

(不符合要求的卖持仓)

2021年6月9日闭市前

1)买方不适用;

2)最后交易日前第三个交易日闭市前,卖方持仓不得超过持有的标准仓单数量。

法人

2021年6月15日闭市前

最后交易日

大商所

自然人

2021年5月31日闭市前

不得持仓进入交割月

法人

豆一、豆二、玉米、玉米淀粉、豆粕、豆油、粳米、焦炭、焦煤

2021年6月15日闭市前

1滚动/每日选择交割被动配对品种,无交割意向的买方客户不要持仓进交割月;

2)5月31日结算时收取买持仓100%保证金,请注意资金风险。

鸡蛋、乙二醇、苯乙烯、液化石油气

2021年6月25日闭市前

其他品种

2021年6月15日闭市前

最后交易日

郑商所

自然人

2021年5月31日闭市前

不得持仓进入交割月

法人

动力煤

2021年6月7日闭市前

最后交易日

苹果、红枣

2021年6月15日闭市前

1)滚动交割被动配对品种,无交割意向的买方客户不要持仓进交割月;

2)5月31日结算时收取买持仓100%保证金,请注意资金风险。

其他品种

最后交易日

请务必及时关注账户的持仓情况,充分考虑临近交割期合约流动性,如交易不活跃、价格不连续,请尽早调整持仓。

持仓保证金优惠取消提示

请注意提前补足持仓保证金,注意资金风险。

(一)单向大边保证金优惠:

 上期所2106合约、nr2106、bc2106合约自2021年6月7日结算时起,取消单向大边保证金优惠。

(二)套利保证金优惠:                       

大商所、郑商所2106合约交割配对日及最后交易日结算时起,取消套利保证金优惠。

六、交割客户准备工作

(一)上期所2106、nr2106、bc2106

最后交易日闭市后,同一客户双向持仓不对冲,未平仓部分均进入交割。

1、上期所/能源中心电子仓单系统:已开通并可正常登陆使用。

2、交割发票:能够交付或者接收相应品种增值税专用(普通)发票;买方向我司提交准确、完整的开票资料(包括:开票信息、开票要求、邮寄地址);卖方应确保有足额的发票额度。

3、免税备案:境内机构应在首次申报国际化品种(20号胶、国际铜)保税交割业务免税时,应提前与主管税务机关沟通,提交从事相关品种期货保税交割业务的书面说明,办理免税备案,提前与主管税务机关沟通确认开票事宜。

4、集中交割注意事项:

——卖方客户:

最迟应于2021年6月15日前将足量的、有效的、可流通的交割仓单交割授权至我司(质押仓单须于6月16日上午授权完成质押转交割);

特别提示:有效仓单应满足:

【上期所】仓单有效期与质检有效期须覆盖至2021年6月18日,仓储费付止日须覆盖至2021年6月22日(黄金仓单仓储费付止日须覆盖至6月18日)。

nr2106、bc2106】仓储费付止日、质检有效期、仓单有效期须覆盖至2021年6月22日。

——买方客户:

(1) 2021年6月15日前,期货账户中应预留足额货款;

(2) 买入交割意向:

请审慎选择!!交割买入的仓单可能与交割意向不一致!!如不能接受配对仓单可能是任意符合交割质量标准的货物,请务必提前平仓,避免进入交割造成损失或可能发生的其他后果!!

【上期所】客户可于2021年6月13日至6月16日上午收盘前,自行通过仓单系统提交买方意向。

nr2106、bc2106】客户应于2021年6月15日闭市前提交《交割申请书》(注明仓库、品牌、生产厂、品级等及优先顺序)。

特别提示:螺纹钢、线材、热轧卷板、不锈钢、橡胶(进口)、20号胶仓单有效期非固定月份(滚动注销),到期仓单交割买入后无法直接进入下一轮流转,请审慎决定是否参与交割。

——交割发票流转:

卖方交割发票应于2021年6月22日上午闭市前送达我司。

发票开具方向:

黄金开票方向:卖方客户→交易所→买方客户

其他品种:卖方客户→卖方会员→交易所→买方会员→买方客户

发票流转方向:

卖方客户→卖方会员→交易所→买方会员→买方客户

 

(二)大商所

最后交易日闭市后,同一客户同一合约双向持仓全市场对冲后净持仓进入交割。

1、交割发票:能够交付或者接收相应品种增值税专用(普通)发票;买方向我司提交准确、完整的开票资料(包括:开票信息、开票要求、邮寄地址和对卖方的资质要求等);卖方应确保有足额的发票额度。

特别提示:棕榈油交割客户请在交割之前先通过我司完成增值税发票资质报备。

2、危化品资质报备:苯乙烯、液化石油气交割客户需已完成向交易所报备危化品生产/经营许可资质(如被动配对进入交割的,应按规定及时提交相应证件)。

3、车板交割资质申请:参与车板卖交割客户,需事先取得车板交割资格(需提供:《车板交割资格申请表》、营业执照、一家指定交割仓库或两家已具备车板交割资格的客户出具的推荐函);

4、免税备案:境内机构应在首次申报国际化品种(铁矿石)保税交割业务免税时,应提前与主管税务机关沟通,提交从事相关品种期货保税交割业务的书面说明,办理免税备案,提前与主管税务机关沟通确认开票事宜。

5、滚动交割(含每日选择交割)和一次性交割注意事项:

——卖方客户:

(1)进入交割月第一个交易日至最后交易日之间,每个交易日闭市前,同时持有仓单或货物和交割月单向卖持仓的客户可以提交《交割申请书》申报交割申请(液化石油气、鸡蛋、生猪申请截止至每个交易日11:30,申请后不可撤销且当日有效)。

(2)如提交滚动交割或每日选择交割申请,请在申请前一天完成上述相关准备工作。

特别提示:液化石油气、鸡蛋、生猪交割配对时卖方客户单向卖持仓小于卖方申报并通过审核数量的,交易所将禁止该客户在该品种上滚动交割的卖方申报,期限为自本次申报之日起一年。

(3)一次性交割的,客户应在最后交易日闭市前提交《交割申请书》,备足足量的、有效的、可流通的仓单或货物。

——买方客户:

请审慎选择!!交割买入的仓单可能与交割意向不一致!!如不能接受配对仓单可能是任意符合交割质量标准的货物,请务必提前平仓,避免进入交割造成损失或可能发生的其他后果!!

(1)2021年5月31日结算时,适用滚动/每日选择交割被动配对的品种(详见四、平仓时间截点--备注)持仓收取100%保证金(用于买入交割履约),请注意资金风险

(2)进入交割月第一个交易日至最后交易日之间,每个交易日闭市前,同时持有交割月单向买持仓和足额货款的客户可以提交《交割申请书》申报交割意向(液化石油气、鸡蛋、生猪交割意向可选仓库,其他品种申报交割数量)。

特别提示:除纤维板之外的其他品种,无论是否申报意向或意向是否满足,所有买方持仓都可能被动配对进入交割;纤维板买方客户可以选择是否参与滚动交割以及是否接受配对(默认不会被动配对)。请不具备交割资质或无交割意向的客户及早调整持仓,建议进入交割月前平仓。

(2)如提交滚动/每日选择交割申请,请在申请前一天完成上述相关准备工作。

(3)一次性交割的,客户应在最后交易日闭市前提交《交割申请书》,期货账户中备足100%货款。

特别提示:豆二、鸡蛋、棕榈油、焦煤、粳米、苯乙烯、生猪仓单交割当月到期。到期仓单交割买入后无法直接进入下一轮流转,请审慎决定是否参与交割。

——交割发票流转:

除鸡蛋外,交割配对日后第7个交易日上午闭市前,卖方交割发票须送达。

鸡蛋每日选择交割的,交割配对日后第13个交易日上午闭市前,卖方交割发票须送达;一次性交割的,交割配对日后第12个交易日上午闭市前,卖方交割发票须送达。

车板交割发票流转根据交割结算方式调整。

发票开具方向:

铁矿石保税交割:卖方客户→卖方会员→交易所→买方会员→买方客户

其他品种:卖方客户→买方客户

发票流转方向

卖方客户→卖方会员→交易所→买方会员→买方客户

 

(三)郑商所

最后交易日闭市后,同一会员下同一客户同一合约双向持仓对冲后的净持仓进入交割。如需选择双向持仓分别进入交割,应于最后交易日上午前提交“交割非对冲申请”,非对冲的双向持仓进入交割。

1、交割发票:能够交付或者接收相应品种增值税专用(普通)发票;买方向我司提交准确、完整的开票资料(包括:开票信息、开票要求、邮寄地址和对卖方的资质要求等);卖方应确保有足额的发票额度。

2、危化品资质报备:甲醇交割客户需已完成向交易所报备危化品生产/经营许可资质(如被动配对进入交割的,应按规定及时提交相应证件)。

3、免税备案:境内机构应在首次申报国际化品种(PTA)保税交割业务免税时,应提前与主管税务机关沟通,提交从事相关品种期货保税交割业务的书面说明,办理免税备案,提前与主管税务机关沟通确认开票事宜。

4、滚动交割和一次性交割注意事项:

——卖方客户:

(1)进入交割月第一个交易日至最后交易日之间,每个交易日闭市前,同时持有仓单或货物和交割月卖持仓的客户可以提交《交割申请书》申报交割申请。

除苹果、红枣和花生等适用被动配对规则的品种外品种,滚动交割申请当日若无买方响应,则申请失效。

(2)如提交滚动交割申请,请在申请前一天完成上述相关准备工作。

(3)一次性交割的,客户应在最后交易日上午闭市前提交《交割申请书》,并申报冻结数量(未申报冻结部分的交割保证金当天不释放--延迟两天),备足足量的、有效的、可流通的仓单或货物。

特别提示:参与当月交割的仓单请注意注册申请截止时间。

【仓库仓单】2021年6月15日(白糖、菜籽油为2021年6月7日)15:00前,交易所规定的可予质量免检的商品为2021年6月11日。

【厂库仓单】2021年6月9日(动力煤为2021年6月2日)15:00前。

——买方客户:

请审慎选择!!交割买入的仓单可能与交割意向不一致!!如不能接受配对仓单可能是任意符合交割质量标准的货物,请务必提前平仓,避免进入交割造成损失或可能发生的其他后果!!通用仓单如需当日注销的请务必尽早告知!

(1)2021年5月31日结算时,适用滚动/每日选择交割被动配对的品种(详见四、平仓时间截点--备注)持仓收取100%保证金(用于买入交割履约),请注意资金风险

(2)进入交割月第一个交易日至最后交易日之间,每个交易日闭市前,同时持有交割月买持仓和足额货款的客户可以提交《交割申请书》申报交割意向。

特别提示:无论是否申报意向或意向是否满足,苹果、红枣和花生等适用被动配对规则的品种买方持仓都可能被动配对进入交割。

(3)如提交滚动交割申请,请在申请前一天完成上述相关准备工作。

(4)一次性交割的,客户应在最后交易日闭市前提交《交割申请书》,期货账户中备足100%货款。

特别提示:棉纱、硅铁、尿素仓单6到期,到期仓单交割买入后无法直接进入下一轮流转,请客户审慎决定是否参与交割。

——交割发票流转:

第三交割日后第7个交易日上午闭市前,卖方交割发票须送达。车船板交割发票应于交收确认前流转完毕。

发票开具方向:

PTA保税交割:卖方客户→卖方会员→交易所→买方会员→买方客户

其他品种:卖方客户→买方客户

发票流转方向

卖方客户→卖方会员→交易所→买方会员→买方客户

 

七、车船板、提货单、非标准仓单交割提示

(一)大商所

车板、提货单交割类似现货交割,重点在双方客户协商、如期交接,卖方客户请提前备货(符合交割要求)、买方客户备足货款(对货物品质要求高的不建议通过期货交割接货)。

鸡蛋、生猪车板不能参与最后交易日交割。

铁矿石提货单交割为交割前一月规定时间内由买方发起、卖方响应、完成交收。

(二)郑商所

苹果车船板交割时,卖方申报交割信息中“质量容许度”为质量争议的关键要素。

棉纱厂库非标仓单交割类似现货交割,重点在双方客户协商、如期交接,卖方客户请提前备货(符合交割要求)、买方客户备足货款(对货物品质要求高的不建议通过期货交割接货)。棉纱厂库非标准仓单不能参与最后交易日交割。

 

若您有意参与商品期货交割,请充分了解期货交割相关规则,仔细阅读上述业务提示和风险提示,未尽事宜以各期货交易所相关规则为准。

 

原油、燃料油与低硫燃料油品种,另见公司官网《[官网]原油、燃料油与低硫燃料油2107期货合约交割风险提示》。

 

中信期货有限公司

2021年5月24日


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